各市科技局、各有關(guān)單位：

為進一步加強科研誠信建設(shè)、營造誠實守信的良好科研環(huán)境氛圍，規(guī)范安徽省科研誠信管理工作，保證科技計劃目標實現(xiàn)及財政資金安全，根據(jù)國家和省有關(guān)法律法規(guī)和政策文件，我們制定了《安徽省科研誠信管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

安徽省科學(xué)技術(shù)廳

2021年03月31日

安徽省科研誠信管理辦法（試行）

第一章  總則

第一條 為進一步加強科研誠信建設(shè)、營造誠實守信的良好科研環(huán)境氛圍，規(guī)范安徽省科研誠信管理工作，保證科技計劃目標實現(xiàn)及財政資金安全，根據(jù)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號）、《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的實施意見》（廳〔2018〕65號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）、《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）《科學(xué)技活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部令第19號）等文件精神，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱科研誠信管理，是指對隸屬本省管轄或參與本省組織的科研活動事項的相關(guān)主管部門、受托管理機構(gòu)及其工作人員、科技活動實施單位、科技人員、咨詢評審專家、第三方科技服務(wù)機構(gòu)及其工作人員等責(zé)任主體信守承諾、履行義務(wù)，恪守科學(xué)道德準則、遵守科研活動規(guī)范的客觀記錄，并據(jù)此進行的守信激勵、失信懲戒等相關(guān)工作。

第三條 科研誠信管理依據(jù)科技計劃創(chuàng)新活動相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及申報材料、合同或任務(wù)書、承諾書、評估評價、科技報告、審計報告、驗收結(jié)論、調(diào)查結(jié)果等實施全覆蓋、全過程管理。

第二章  管理職責(zé)

第四條  省科技廳負責(zé)全省自然科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，會同有關(guān)單位制定相關(guān)政策措施，推進科研誠信體系建設(shè)，收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開展信用評價及結(jié)果應(yīng)用，對重大科研誠信案件開展調(diào)查處理，建立跨部門聯(lián)合調(diào)查、聯(lián)合懲戒機制。

第五條 各級科技主管部門負責(zé)推進本行政區(qū)域科研誠信建設(shè)，履行本級科研誠信管理職責(zé)，加強宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，發(fā)揮承上啟下作用，組織本級以及協(xié)調(diào)配合上級部門開展案件查處和聯(lián)合懲戒工作。

第六條 從事隸屬本省管轄或本省組織科研活動事項的各類科研院所、高校、企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)等是科研誠信建設(shè)、案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)嚴格自律，規(guī)范管理，加強自我監(jiān)督，遵守科研誠信管理各項規(guī)定，落實科研信用要求，建立健全教育預(yù)防、科研活動記錄、科研檔案保存、責(zé)任追究等制度。

第三章  誠信管理

第七條 實行科研誠信承諾制，相關(guān)責(zé)任主體在實施或參與科研活動時應(yīng)對履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾。

第八條 健全科研誠信審核制度，各級科技主管部門對申報參與科研活動事務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體進行誠信審核，存在嚴重失信的實行“一票否決”。

第九條 發(fā)揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信管理的監(jiān)督作用，引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)。

第十條 建設(shè)科技信用信息系統(tǒng)，建立覆蓋項目申請、立項評審、過程管理、評估評價、評審咨詢、結(jié)題驗收等全過程以及成果應(yīng)用情況的誠信記錄平臺。按照“誰認定、誰列入、誰負責(zé)”的原則，對相關(guān)責(zé)任主體科研誠信狀況進行記錄，并逐步推行與科研誠信等級掛鉤的科技計劃管理模式。

第十一條  規(guī)范科技信用信息的歸集和使用，建立健全科技信用信息管理辦法，明確實施主體、程序、要求，逐步推動全省科技信用信息系統(tǒng)與省公共信用信息共享服務(wù)平臺互聯(lián)互通，提供科技信用信息查詢等公共服務(wù)，為實現(xiàn)跨部門跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐。

第四章  信用評價

第十二條  實行科研信用分類評價制度，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進行評價，分為良好信用、一般失信、嚴重失信三個類別建立信用名單，進行記錄和管理。

良好信用：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責(zé)任和義務(wù)，奉行科研行為準則、遵守科研道德規(guī)范，連續(xù)兩年以上無任何科研失信記錄。

一般失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為但未造成嚴重后果或惡劣影響。

嚴重失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為且造成嚴重后果或惡劣影響。

第十三條 下列行為屬于科研失信行為：

（一）采取造假、串通、重復(fù)申報等不正當手段獲得科研活動承擔(dān)、管理、咨詢、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測、驗收結(jié)題等認證的；

（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的；

（三）買賣、代寫、代投論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見的；

（四）故意夸大科研成果，隱瞞技術(shù)風(fēng)險，造成不良社會影響和經(jīng)濟損失的；

（五）不遵守科研合同約定，超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排的；

（六）科研活動重大事項變動未按要求報告相關(guān)部門的；

（七）無正當理由不履行科學(xué)技術(shù)活動管理合同約定的主要義務(wù)；

（八）對科技行政主管部門組織的監(jiān)督檢查、評估評價工作拒不配合，或?qū)ο嚓P(guān)整改意見落實不力的；

（九）違反科研活動保密相關(guān)規(guī)定的；

（十）違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財政科研資金的；

（十一）在咨詢、評估、評審等科研活動中，未按規(guī)定履行職責(zé)，違反回避制度，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實結(jié)論的；

（十二）在科研活動的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，有“打招呼”、“走關(guān)系”等請托行為的；

（十三）科研管理失職，隱瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為的；

（十四）出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理等科研行為的；

（十五）發(fā)生其他科研失信行為的。

第十四條 相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動事務(wù)中發(fā)生第十三條所列失信行為的，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴重失信，發(fā)生以下行為的應(yīng)直接記錄為嚴重失信：

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告的；

（二）受審計、紀檢監(jiān)察等部門查處并正式通報的；

（三）受相關(guān)部門和單位查處并以正式文件通報的；

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的。

第五章 調(diào)查處理

第十五條 各級科技主管部門對本級職權(quán)范圍內(nèi)的涉嫌違背科研誠信要求的行為負責(zé)受理舉報、開展調(diào)查并作出處理，對超越本級職權(quán)范圍的案件，應(yīng)提請上級部門進行調(diào)查處理。

第十六條 對同時符合下列情形的舉報應(yīng)及時受理：

（一）有正確聯(lián)系方式的；

（二）有明確舉報對象和清晰違規(guī)事實的；

（三）有客觀證據(jù)材料或者調(diào)查線索的。

鼓勵實名舉報，不得惡意舉報、誣陷舉報。

第十七條 下列科研誠信案件線索，各級科技主管部門應(yīng)主動受理，并加強督查：

（一）上級機關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；

（二）在日?？蒲泄芾砘顒又谢蚩萍加媱潯⒖萍吉剟?、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

（三）媒體披露的科研失信行為線索。

第十八條 調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進度安排、保障措施等，經(jīng)單位相關(guān)負責(zé)人批準后實施。

第十九條 各級科技主管部門對舉報或其他相關(guān)線索進行核實，符合受理條件的，應(yīng)及時組織調(diào)查。案件調(diào)查主要針對案件的事實情況開展，包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。對于專業(yè)性較強的案件，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成專家組，對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進行評議。

調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，移交司法機關(guān)查處。

第二十條 科研誠信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實說明情況，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。調(diào)查處理應(yīng)嚴格執(zhí)行回避制度。

第二十一條 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認，在履行告知程序后可錄音、錄像。

第二十二條  調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認。

第二十三條 調(diào)查中應(yīng)當聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補充提供材料，必要時經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調(diào)查人當面質(zhì)證。

第二十四條 各級科技主管部門應(yīng)按上級部門有關(guān)規(guī)定和本辦法要求查處科研誠信案件，根據(jù)調(diào)查認定的事實、性質(zhì)、情節(jié)等，作出處理決定，并將案件調(diào)查處理意見告知舉報人和相關(guān)責(zé)任主體。

第二十五條 建立復(fù)核申請機制，相關(guān)責(zé)任主體對案件調(diào)查處理意見如有異議，可在收到處理意見之日起15日內(nèi)提出復(fù)核申請。

第二十六條 各級科技主管部門應(yīng)當自收到復(fù)核申請之日起15個工作日內(nèi)組織復(fù)核，復(fù)核意見為最終處理結(jié)果。

第六章  獎懲機制

第二十七條 對連續(xù)五年沒有發(fā)生失信行為的良好信用責(zé)任主體，主管部門可采取以下激勵措施：

(一）申報科技計劃、參與評審咨詢活動、承擔(dān)科技服務(wù)事項等方面，在同等條件下優(yōu)先支持。

(二）減少或免除中期評估、監(jiān)督檢查。

(三）授權(quán)更多項目過程管理權(quán)限，下放更多重大事項調(diào)整和經(jīng)費調(diào)劑權(quán)限。

(四）向“信用安徽”等推送守信信息。

第二十八條 對發(fā)生失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，各級科技主管部門可單獨或合并采取以下懲戒措施：

（一）警告提醒、科研誠信誡勉談話、通報批評；

（二）暫停財政資金撥付，商財政部門追回部分或全部已撥付財政資金；

（三）撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，收回獎金；

（四）將相關(guān)責(zé)任主體作為重點監(jiān)督對象，增加監(jiān)督頻次；

（五）視情節(jié)輕重，取消其一定期限直至永久參與科研活動事務(wù)的資格；

（六）向有關(guān)部門通報相關(guān)失信行為。

第二十九條 有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

（一）主動反映問題線索，并經(jīng)查屬實；

（二）主動承認錯誤并積極配合調(diào)查和整改；

（三）主動退回因失信行為所獲各種利益；

（四）主動挽回損失浪費或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；

（五）通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科研活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實施失信行為的承諾；

（六）其他可以給予從輕處理情形。

第三十條 有以下情形之一的，應(yīng)當給予從重處理：

（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)；

（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實；

（三）打擊、報復(fù)舉報人；

（四）有組織地進行失信行為；

（五）多次失信或同時存在多種失信行為；

（六）其他應(yīng)當給予從重處理情形。

第三十一條 失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、主動整改、彌補損失等消除不良影響，可以申請信用修復(fù)，經(jīng)相關(guān)科技主管部門審定，可減少懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?/span>

第三十二條 各級科技主管部門應(yīng)建立聯(lián)合懲戒機制，將失信信息報送發(fā)改部門，加強與教育、財政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信用信息共享、聯(lián)動管理，對性質(zhì)惡劣、社會影響重大的嚴重失信行為責(zé)任主體，實行零容忍、終身追責(zé)，開展聯(lián)合懲戒

第七章  附則

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施，由省科技廳負責(zé)解釋。