省藥監(jiān)局，各市、省直管縣（市）市場監(jiān)管局，省局機(jī)關(guān)各處室（局、中心）、各直屬掛靠單位：

根據(jù)新修訂的《中華人民共和國行政處罰法》、國家市場監(jiān)督管理總局令第42號《國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于修改〈市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定〉等二部規(guī)章的決定》，省局對《安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）》（皖市監(jiān)辦發(fā)〔2019〕15號）中與上位法不一致的規(guī)定進(jìn)行修改，形成了《安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。2019年4月30日印發(fā)的《安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）》（皖市監(jiān)辦發(fā)〔2019〕15號）同時廢止。

 

 

 

                                2021年8月16日

安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰

自由裁量權(quán)適用規(guī)則

 

第一條 為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用，保障市場監(jiān)督管理部門在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)則。

第二條 各級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本規(guī)則。

省藥品監(jiān)督管理局實施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指市場監(jiān)督管理部門查處違法行為時，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度，根據(jù)立法目的、違法案件的具體事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度、當(dāng)事人主觀過錯以及公平公正原則，在職權(quán)范圍內(nèi)自行判斷、自行決定對行政相對人是否處罰以及如何處罰的權(quán)限。

第四條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)原則。

實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。

第五條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循公平、公正原則。

同一辦案機(jī)關(guān)對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。

第六條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則，及時告知當(dāng)事人行政處罰的事實、理由、依據(jù)、證據(jù)、自由裁量的幅度等內(nèi)容。

第七條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。

對情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第八條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序。

第九條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，應(yīng)用邏輯、公理、常理和經(jīng)驗，對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進(jìn)行判斷，并作出相應(yīng)的處理決定。

第十條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。

第十一條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同時，優(yōu)先適用屬于特別規(guī)定的法律規(guī)范；

（三）法律規(guī)范效力相同且都不屬于特別規(guī)定的，優(yōu)先適用生效時間在后的法律規(guī)范。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

（五）除法律另有規(guī)定的外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。

初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

不予行政處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機(jī)關(guān)依法對特定違法行為不給予行政處罰。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。

從輕行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最低限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最低限達(dá)30％以下部分處罰，視為從輕行政處罰。

減輕行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰。

第十四條 當(dāng)事人有下列（一）至（六）項所列規(guī)定的情形之一，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

（一）違法主體：

1.在共同違法行為中起主要作用的；

2.國家工作人員利用職務(wù)便利從事違法行為的。

（二）違法客體：

1.侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2.危害社會穩(wěn)定的；

3.破壞自然資源等環(huán)境保護(hù)的；

4.屬于黨和國家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點的；

5.同一違法行為侵犯兩個以上市場監(jiān)督管理法律規(guī)范保護(hù)客體的。

（三）違法主觀方面：

1.兩次以上實施同一違法行為的；

2.經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實施違法行為的；

3.因同一違法行為被行政處罰后而再次實施的；

4.惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；

5.脅迫、誘騙或者教唆他人違法的。

（四）違法客觀方面：

1.違法手段惡劣的；

2.妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

3.拒不提供相關(guān)證明材料的；

4.圍攻或者煽動他人圍攻執(zhí)法人員的；

5.擅自轉(zhuǎn)移已被采取行政強(qiáng)制措施物品的；

6.作虛假陳述的；

7.銷毀或者篡改有關(guān)證據(jù)材料的；

8.對證人、舉報人打擊報復(fù)的；

9.利用自然災(zāi)害、疾病流行等突發(fā)事件實施違法行為的。

（五）社會危害后果：

1.對人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、環(huán)境保護(hù)等造成嚴(yán)重危害后果的；

2.嚴(yán)重擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序的；

3.嚴(yán)重侵害消費者權(quán)益的；

4.群眾舉報或者消費者投訴三起以上、查證屬實的；

5.違法經(jīng)營引起群訪的；

6.違法數(shù)額較大的。

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰情形的。

從重行政處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最高限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最高限達(dá)30％以上部分處罰，視為從重行政處罰。

第十五條 辦案機(jī)構(gòu)調(diào)查取證時要收集當(dāng)事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情節(jié)的證據(jù)；在案件調(diào)查終結(jié)報告中，擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，要說明理由并附規(guī)范性依據(jù)和相應(yīng)的證據(jù)材料。

辦案機(jī)構(gòu)建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，審核機(jī)構(gòu)要審查是否說明理由并附有相應(yīng)的證據(jù)材料；如未說明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料，或者相應(yīng)的證據(jù)材料不足，退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正，或者建議辦案機(jī)構(gòu)改變處罰建議；辦案機(jī)構(gòu)不予補(bǔ)正或者不改變處罰建議的，審核機(jī)構(gòu)不同意辦案機(jī)構(gòu)處罰建議。

擬適用不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的情節(jié)相互沖突，或者辦案機(jī)構(gòu)和審核機(jī)構(gòu)意見不一致的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長辦公會議討論決定。

第十六條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)行政處罰告知文書時，一并告知自由裁量的理由和依據(jù)，并認(rèn)真聽取當(dāng)事人的意見。

辦案機(jī)關(guān)在作出的行政處罰決定書中，應(yīng)將自由裁量的情況進(jìn)行表述。

第十七條 當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪的，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第十八條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動糾正。

辦案機(jī)關(guān)的上級機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對其行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?zé)令糾正或者直接予以糾正。

各級市場監(jiān)督管理部門在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)糾正并予以通報。

第十九條 有下列情形之一，構(gòu)成執(zhí)法過錯，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過錯責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/span>

（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會上造成不良影響的。

第二十條 各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的行政處罰原則、程序?qū)嵤┬姓幜P；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十一條 本規(guī)則由安徽省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。2019年4月30日印發(fā)的《安徽省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）》（皖市監(jiān)辦發(fā)〔2019〕15號）同時廢止。