第一條 為貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善多元化科技成果轉(zhuǎn)化投融資體系，推動(dòng)科技成果能留盡留、能轉(zhuǎn)盡轉(zhuǎn)、能用盡用，促進(jìn)科技成果"三就地"，根據(jù)中央、省、市有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 合肥市種子基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"種子基金"）的組織形式為有限合伙制，資金來(lái)源為國(guó)有企業(yè)出資、政府引導(dǎo)母基金出資、滾存收益和其他資金。

第三條 種子基金管理機(jī)構(gòu)由市委科創(chuàng)委代表市委、市政府委托。

第四條 種子基合以"原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、集成創(chuàng)新"為主要投資標(biāo)的，支持科研項(xiàng)目就地轉(zhuǎn)化，支持科技團(tuán)隊(duì)就地創(chuàng)辦科技型企業(yè)，培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體，引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)集聚。

第五條 市委科創(chuàng)委辦公室對(duì)種子基金履行監(jiān)管職能。其主要職責(zé)包括∶

（一）審議種子基金的年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃;

（二）對(duì)種子基金投資項(xiàng)目的投資、退出事項(xiàng)以及種子基金投資設(shè)立參股子基金事項(xiàng)按規(guī)定進(jìn)行備案管理，對(duì)損失核銷(xiāo)事項(xiàng)進(jìn)行審批;

（三）監(jiān)督種子基金的管理運(yùn)行;（四）其他決策管理事項(xiàng)。

第六條 基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)種子基金投資運(yùn)作，發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)通知，統(tǒng)一收集、匯總項(xiàng)目來(lái)源，建立種子基金項(xiàng)目庫(kù)。主要開(kāi)展以下工作∶

（一）制定種子基金管理的各項(xiàng)制度，建立完善內(nèi)部決策機(jī)制，做好風(fēng)險(xiǎn)管理和控制;

（二）擬定種子基金設(shè)立、變更、增（減）資、清算等方案;

（三）投資實(shí)施，對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查意見(jiàn)，

擬訂基金投資、退出方案，組織召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審會(huì)議，實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案，簽署投資協(xié)議和章程;

（四）投后管理，監(jiān)督、指導(dǎo)被投資企業(yè)運(yùn)行情況，為其提供增值服務(wù)，管理基金投資所形成的股權(quán)、債權(quán)并定期報(bào)告基金運(yùn)行情況;

（五）股權(quán)退出，實(shí)施基金投資所形成股權(quán)、債權(quán)退出工作;（六）當(dāng)投資項(xiàng)目出現(xiàn)損失時(shí)，啟動(dòng)損失核銷(xiāo)工作流程，擬定損失核銷(xiāo)方案;

（七）完成其他工作。

第七條 市科技局作為市科技工作主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)種子基金業(yè)務(wù)開(kāi)展給予行業(yè)指導(dǎo)和支持。

第八條 種子基金擇優(yōu)支持符合以下條件的科技團(tuán)隊(duì)∶

（一）市級(jí)及以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目團(tuán)隊(duì);

（二）大院大所、科技龍頭企業(yè)所舉辦行業(yè)賽事的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目團(tuán)隊(duì);

（三）優(yōu)秀大學(xué)生創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，包括海外留學(xué)生、碩士、博士研究生以及優(yōu)秀本科畢業(yè)生;

（四）具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高端科技人才，包括但不限于"兩院"院士、行業(yè)領(lǐng)軍人才，海外高層次人才、優(yōu)秀大中型企業(yè)高管等人員;

（五）具有職務(wù)科技成果的高校科研院所、院（校）地合作共建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)副高及以上科研人員。

第九條 種子基金的投資對(duì)象為上述科技團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦的科技型企業(yè)，若科技團(tuán)隊(duì)未設(shè)立企業(yè)，需在簽訂投資意向書(shū)后六個(gè)月內(nèi)設(shè)立企業(yè)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件∶

（一）注冊(cè)地在合肥市，且實(shí)際運(yùn)營(yíng)時(shí)間不滿(mǎn)一年;

（二）科技團(tuán)隊(duì)在其創(chuàng)設(shè)企業(yè)中持有股權(quán)不低于30%;

（三）科技團(tuán)隊(duì)攜帶的科技成果擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所屬領(lǐng)域符合合肥市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

第十條 種子基金的投資運(yùn)作采取以下模式∶（一）直接股權(quán)投資、可轉(zhuǎn)債投資;

（二）與各縣（市）區(qū)、科技企業(yè)、重大科技創(chuàng)新平臺(tái)、重點(diǎn)高校院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等主體合作設(shè)立參股子基金。種子基金以直接股權(quán)投資方式為主要運(yùn)作模式。

第十一條 種子基金投資單個(gè)企業(yè)的投資額度不超過(guò)200萬(wàn)元，累計(jì)持股比例原則上最高不超過(guò)40%;種子基金參股子基金持股比例最高不超過(guò) 30%。

種子基金投資項(xiàng)目或參股子基金采取事后備案制，基金管理機(jī)構(gòu)每半年度將投資實(shí)施情況報(bào)市委科創(chuàng)委辦公室備案。

第十二條 種子基金項(xiàng)目申報(bào)∶

第二十五條 基金管理機(jī)構(gòu)按照種子基金以前年度投資余額的 2%、本年度投資額的 3%提取當(dāng)年管理費(fèi)用。管理費(fèi)主要用于項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)審、投后管理、項(xiàng)目退出等支出。

第二十六條 種子基金單個(gè)項(xiàng)目退出后，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金后的剩余凈收益，其中 40%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理機(jī)構(gòu)，60%作為種子基金滾存收益。

第二十七條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)種子基金運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析及自評(píng);及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事件;每個(gè)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向市委科創(chuàng)委辦公室和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)報(bào)送基金年度運(yùn)行情況報(bào)告，并提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

第二十八條 市委科創(chuàng)委辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核。對(duì)基金的考核，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)發(fā)展規(guī)律，弱化財(cái)務(wù)指標(biāo)考核，重在科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量以及項(xiàng)目搜集、篩選、盡職調(diào)查、評(píng)審、重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告等過(guò)程考核。

在種子基金運(yùn)作過(guò)程中，種子基金績(jī)效評(píng)價(jià)是按照整個(gè)基金生命周期予以評(píng)定，而不是對(duì)單個(gè)所投項(xiàng)目造成的投資虧損進(jìn)行評(píng)定，

第二十九條 建立種子基金風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制，允許基金出現(xiàn)最高不超過(guò)50%的虧損，按照整個(gè)基金生命周期予以評(píng)定。超出部分，以基金管理機(jī)構(gòu)所分得的獎(jiǎng)勵(lì)資金為限進(jìn)行彌補(bǔ)。

第三十條 建立種子基金盡職免責(zé)機(jī)制。盡職免責(zé)應(yīng)當(dāng)具備以下條件∶

（一）在投資前對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行了必要的研究論證，嚴(yán)格遵循投資決策流程;

（二）投資完成后，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了有效跟蹤管理并定期匯報(bào)項(xiàng)目運(yùn)行情況。

基金出現(xiàn)投資損失時(shí)，基金管理機(jī)構(gòu)在投資管理過(guò)程中滿(mǎn)足下列情形之一的，免除基金管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的投資損失責(zé)任∶

（一）在種子基金運(yùn)作過(guò)程中，因國(guó)家政策調(diào)整或上級(jí)黨委、政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果的;

（二）因企業(yè)技術(shù)路線(xiàn)、工藝路徑選擇出現(xiàn)問(wèn)題而導(dǎo)致的投資損失;

（三）因不可預(yù)測(cè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力等因素導(dǎo)致的投資損失;

（四）已按規(guī)定履行項(xiàng)目投資決策或?qū)徟绦颍髽I(yè)進(jìn)入破產(chǎn)重整或清算等法定程序后造成的投資損失;

（五）經(jīng)市委科創(chuàng)委辦公室認(rèn)定符合盡職免責(zé)條件的其他情形。

第三十一條 本辦法由市委科創(chuàng)委辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自 2022年5月26日起施行，有效期2 年，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定。